證監(jiān)會對西部證券等三家券商采取責令改正措施
【資料圖】
中新經緯9月8日電 證監(jiān)會網站消息，日前，證監(jiān)會分別對西部證券、華西證券、國信證券三家券商采取責令改正措施。
來源：證監(jiān)會網站
經查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)西部證券存在部分項目質控、內核意見跟蹤落實不到位，對投行業(yè)務人員考核體系不合理，內部問責不到位，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查。按照相關規(guī)定，證監(jiān)會決定對西部證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。
來源：證監(jiān)會網站
經查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)華西證券存在內控獨立性不足，質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，內控部分意見未回復、未落實或修改后未經內核即對外報送，質控現(xiàn)場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查。按照相關規(guī)定，證監(jiān)會決定對華西證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。
來源：證監(jiān)會網站
經查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)國信證券存在薪酬考核不合理，未嚴格落實收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項目直接掛鉤，內部問責機制不健全，個別項目內控跟蹤落實不到位，部分內核員工獨立性不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風險，廉潔從業(yè)檢查流于形式。按照相關規(guī)定，證監(jiān)會決定對國信證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。(中新經緯APP)
【編輯：徐世明】
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