證監(jiān)會對西部證券等三家券商采取責令改正措施
【資料圖】
中新經(jīng)緯9月8日電 證監(jiān)會網(wǎng)站消息，日前，證監(jiān)會分別對西部證券、華西證券、國信證券三家券商采取責令改正措施。
來源：證監(jiān)會網(wǎng)站
經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)西部證券存在部分項目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，對投行業(yè)務人員考核體系不合理，內(nèi)部問責不到位，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查。按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對西部證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。
來源：證監(jiān)會網(wǎng)站
經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)華西證券存在內(nèi)控獨立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見未回復、未落實或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對外報送，質(zhì)控現(xiàn)場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查。按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對華西證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。
來源：證監(jiān)會網(wǎng)站
經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)國信證券存在薪酬考核不合理，未嚴格落實收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項目直接掛鉤，內(nèi)部問責機制不健全，個別項目內(nèi)控跟蹤落實不到位，部分內(nèi)核員工獨立性不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風險，廉潔從業(yè)檢查流于形式。按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對國信證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。(中新經(jīng)緯APP)
【編輯：徐世明】
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