清一色財經8月26日訊（記者 沈述紅）去年一度頻登媒體頭條的私募——建泓時代在昨日接到監管罰單。

根據中基協發布的紀律處分決定書，建泓時代存在旗下產品跌破止損線后未及時向投資者履行信息披露義務、內控管理有缺陷的違規事實。雖然該公司提交了書面申辯意見，稱已在去年4月開除相關產品基金經理，并積極與投資者達成和解。最終，中基協審理后認定其仍然存在違規行為，但符合從輕處分的情形，最終對其處以警告措施。

經清一色財經記者查詢中基協官網，建泓時代旗下產品中有一只名為“建泓時代大河7號奔騰私募證券投資基金”的產品。該產品成立于2021年2月9日，產品信息最后更新時間為去年8月24日，運作狀態則是“提前清算”。

(資料圖片)

該公司被清算的并非僅限于上述產品。來自中基協的數據顯示，該公司共有26只產品處于“提前清算”狀態，清算時間集中在近兩年，包含去年引發極大爭議的“建泓時光二號”也已在今年8月份提前清算。目前，該公司共計有38只產品在運行中，總規模位于0-5億元區間內。

去年8月，建泓時代曾因“建泓時光二號”凈值在不足兩年的時間里大漲43倍、并深陷“涉場外期權交易被查”傳聞引發行業強烈關注。彼時，該公司表示是“因為把握住了短線機會”而使得凈值暴漲。

建泓時代涉內控及信披違規

8月25日晚間，中基協對深圳建泓時代私募證券基金管理有限公司發布紀律處分決定書。經查，該公司存在兩大違規事實。

一是未及時向投資者履行信息披露義務。根據投資者向協會提交的投訴材料、公司提交的核查情況說明，“建泓時代建泓7號奔騰私募證券投資基金”（以下簡稱“建泓7號”）跌破止損線時，僅以要求產品基金經理告知的方式向投資者履行信息披露義務，但事實上該員工未及時告知投資者產品情況。

根據建泓時代自認，直至相關投資者至公司詢問“建泓7號”具體情況，公司才知悉前述事實。核實情況后，建泓時代已安排員工主動與投資者溝通，并于 2022年4月對相關員工做了開除處理，同時將“建泓7號”移交其他基金經理管理。

中基協認為，建泓時代在管理“建泓7號”過程中，存在未及時向投資者披露基金重大信息的情形，以上行為違反了《私募投資基金信息披露管理辦法》第十八條第(五) 項關于信息披露義務的規定。

二是內控管理存在缺陷。建泓時代未建立向投資者履行信息披露義務的常規渠道，且未建立通過基金經理向投資者履行信息披露義務的控制機制，致使投資者知情權受到嚴重損害，前述情形反映出建泓時代內控管理存在缺陷。以上行為違反了《私募投資基金管理人內部控制指引》第二十五條關于私募基金管理人應當建立健全信息披露控制的相關要求。

被監管警告，涉事基金等26只產品已“提前清算”

對于上述違規事項，建泓時代提出申辯意見，表示公司在“建泓7號”跌破預警線后及時通過微信、電話方式向投資者履行了信息披露義務。建泓時代未找到當時披露相關信息的記錄，提交了向其他兩位投資者求證的微信聊天記錄作為證據。同時，建泓時代稱其已與投資者鐘某英達成和解，采取有效措施消除不良影響，并積極履行調解協議，補償投資者損失，并就此提交相應證據。

另外，建泓時代稱，公司在協會私募基金信息披露備份系統為投資者開通了查詢賬號，按期報送季度報告，按規定及約定履行了信息披露義務，建立健全了信息披露控制機制。綜上，當事人向協會申請免除紀律處分。

經審理，中基協認為，該公司在“建泓 7號”跌破預警線后已及時向投資者履行信息披露義務，但未能提交充分證據予以證明；建泓時代在協會私募基金信息披露備份系統為投資者開通查詢賬號，僅向投資者履行了定期報告披露義務，但是當基金發生重大事項時的臨時信息披露控制機制不完善反映出建泓時代內控管理仍存在缺陷。

不過，鑒于這家公司積極與投資者達成和解，采取有效措施消除不良影響，符合從輕處分的情形。鑒于以上基本事實、情節和審理情況，中基協對其進行了警告。

經清一色財經記者查詢中基協官網，建泓時代旗下產品中有一只名為“建泓時代大河7號奔騰私募證券投資基金”的產品。該產品成立于2021年2月9日，產品信息最后更新時間為去年8月24日，運作狀態則是“提前清算”。

該公司被清算的并非僅限于上述產品。來自中基協的數據顯示，該公司共有26只產品處于“提前清算”狀態，清算時間集中在近兩年。去年引發極大爭議的“建泓時光二號”也已在今年8月份提前清算。目前，該公司共計有38只產品在運行中，總規模位于0-5億元區間內。

“建泓時光二號”清盤信息

曾因凈值大漲43倍被推向風口浪尖

若論去年三季度最受關注的私募，建泓時代當屬其一。

彼時，市場傳聞多位基金經理涉場外期權交易被查，建泓時代旗下產品被指牽扯其中。對此，建泓時代在去年8月9日晚間發布聲明否認此事，稱公司未開通、未參與場外期權等衍生品交易。對誹謗公司聲譽的責任主體，該公司將追查到底，并進一步采取措施追究全部的法律責任。

更吸引市場關注的是，該私募旗下產品的超高收益。截至去年8月5日，該公司旗下“建泓時光二號”自2020年9月成立以來回報超43倍。2022年7月下旬以來，該產品每周收益率均超45%，7月29日當周的收益率甚至高達93.50%。從當時近半年的數據看，除了建泓時光二號收益達到14.20倍，旗下建泓時代朝陽傳承1號、建泓時代朝陽傳承等產品收益也近5倍。

建泓時代對此回應稱，是“最近一段時間的宏觀和市場環境下，根據投資框架把握了短線機會”。建泓時光二號掌舵者趙媛媛稱，除了短線交易外，該產品還曾出現大額贖回，“大概在很短的時間內，贖回了5/6的份額”。據其解釋，該產品客戶數量或在5人以內，其中一個大客戶的投資比例應該超過了70%。

公開信息顯示，她曾在財通基金和華商基金擔任基金經理，在這兩家基金公司管理的每一只產品任職時間均不足兩年，最短僅有3個半月，沒有較為長期的業績數據可供參考。建泓時代官網彼時號稱，“趙媛媛5年公開產品累計投資收益111.5%，較業績基準高出75.7%；公募期間混合型排名前14%”。而事實上，她在公募任職產品的最高回報僅34.99%，由其管理的華商盛世成長和華商萬眾創新這兩只管理時長超過一年的產品，在其任職期間處于虧損狀態，回報分別為-24.59%、-21.30%，在同類產品中排名均較為靠后。

隨著爭議持續進行，在私募排排網等第三方平臺上，建泓時代的凈值數據在去年8月“下架”。私募排排網回應記者稱，該公司數據展示程度較低，隱藏比例70%，且凈值非100%由托管方報送，大部分由管理人自己報送，加上越來越多的客戶在質疑數據，因此對所有數據先隱藏處理。

建泓時代表示，這是因為公司與該第三方平臺在銷售費用、管理費、業績報酬等費用標準及分配等方面存在較大分歧，當前公司在好買基金、格上財富等其他多家第三方平臺的產品凈值展示仍然正常。

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