從獲批組建到正式掛牌，上海金融法院只用了5個(gè)月，但它的誕生絕非一夕之功。

2018年8月20日，伴隨著上海國(guó)際金融中心建設(shè)的推進(jìn)，全國(guó)首家金融法院——上海金融法院在黃浦江畔正式掛牌成立。從成立的那一刻起，就注定承載著眾多目光與期望。

(資料圖片)

轉(zhuǎn)眼五年過(guò)去，“上海金融法院像一個(gè)初創(chuàng)企業(yè)一樣慢慢成長(zhǎng)，初見(jiàn)成效。”“一磚一瓦，一人一案，來(lái)之不易。”創(chuàng)業(yè)的“金一代”如是說(shuō)。

8月21日，上海金融法院召開(kāi)五周年新聞發(fā)布會(huì)，對(duì)外遞交“成績(jī)單”：五年共受理金融案件41077件，審結(jié)39594件，總標(biāo)的額達(dá)11112.27億元。在全國(guó)首創(chuàng)30余項(xiàng)專業(yè)化審判機(jī)制，審理14起具有規(guī)則創(chuàng)設(shè)意義的全國(guó)首案……

五年來(lái)，上海金融法院在無(wú)先例可遵循、無(wú)成熟經(jīng)驗(yàn)可借鑒情況下，艱苦奮斗、干事創(chuàng)業(yè)、開(kāi)拓創(chuàng)新，一路成長(zhǎng)至今，經(jīng)歷了什么？收獲了什么？未來(lái)有何藍(lán)圖？記者再次走進(jìn)位于福州路這座百年老樓。

五年審結(jié)案近4萬(wàn)件 審理14個(gè)“全國(guó)首例”

樹(shù)立“中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)” “上海規(guī)則”

“這五年是艱苦創(chuàng)業(yè)、從無(wú)到有的五年。”上海金融法院綜合審判二庭庭長(zhǎng)符望對(duì)這五年感受最直觀的變化是：“工作量至少是翻倍的。”

案件體量持續(xù)高位運(yùn)行，是上海金融法院五年審判工作突出特點(diǎn)之一。

發(fā)布會(huì)上，上海金融法院黨組書(shū)記、院長(zhǎng)趙紅通報(bào)了一組數(shù)據(jù)。

五年來(lái)，上海金融法院共受理金融案件41077件，審結(jié)39594件，總標(biāo)的額達(dá)11112.27億元，五年收案總數(shù)約為建院前上海中級(jí)法院十年金融案件總和的2.6倍。申請(qǐng)執(zhí)行標(biāo)的金額達(dá)3558.12億元，約占全市法院申請(qǐng)執(zhí)行標(biāo)的總額的25%。

案由類型上，證券虛假陳述責(zé)任糾紛、金融借款合同糾紛、融資租賃合同糾紛等幾大類型的案件數(shù)量靠前，分別為16435件占比24%、3463件占比11.01%、2423件占比7.7%。

“建院五年來(lái)，上海金融法院先后審結(jié)了全國(guó)首例證券群體性糾紛示范案、首例落實(shí)證券侵權(quán)民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則案、首例因退市新規(guī)引發(fā)的行政訴訟案等一批重大、復(fù)雜、新類型、全國(guó)首例案件。”趙紅介紹，其中具有規(guī)則創(chuàng)設(shè)意義的全國(guó)首例案件14起，23起案件分別入選新時(shí)代推動(dòng)法治進(jìn)程十大案件、人民法院十大案件、全國(guó)法院十大影響性訴訟等。

上海金融法院通過(guò)對(duì)具有規(guī)則意義典型案件的審理，為金融交易劃定合法邊界，傳遞司法對(duì)市場(chǎng)行為的態(tài)度，穩(wěn)定中外金融市場(chǎng)主體對(duì)交易規(guī)則和裁判結(jié)果的預(yù)期。

此外，圍繞中央交給上海的三項(xiàng)重大任務(wù)，上海金融法院制定服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革意見(jiàn)、自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)金融開(kāi)放與創(chuàng)新發(fā)展舉措，高效落實(shí)完成41項(xiàng)保障舉措，為上海金融結(jié)構(gòu)性改革和制度型開(kāi)放提供更具針對(duì)性的司法服務(wù)。牽頭長(zhǎng)三角地區(qū)中院建立全國(guó)首個(gè)跨域金融司法合作機(jī)制，促進(jìn)金融裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，保障長(zhǎng)三角一體化高質(zhì)量發(fā)展。

通過(guò)司法審判及大數(shù)據(jù)研判，深度挖掘案件中潛藏的金融風(fēng)險(xiǎn)隱患。上海金融法院向中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院國(guó)資委等部門發(fā)送35份司法建議，得到積極反饋和回應(yīng)。

超半數(shù)為證券虛假陳述責(zé)任糾紛

首創(chuàng)代表人訴訟等30余項(xiàng)專業(yè)機(jī)制

7月19日，上海金融法院發(fā)布《澤達(dá)易盛案代表人訴訟權(quán)利登記公告》，將適用特別代表人訴訟程序?qū)徖硗顿Y者起訴澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司等證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案，并依法對(duì)原告追加被告的申請(qǐng)予以準(zhǔn)許。

這是上海金融法院受理的第二起證券糾紛代表人訴訟案，也是首例適用特別代表人訴訟程序案。

時(shí)間回到2021年3月30日下午，上海金融法院在全國(guó)首發(fā)的證券糾紛代表人訴訟機(jī)制規(guī)定落地，中小投資者維權(quán)在上海有了“破冰”之舉。

“我是訴訟代表人魏某。”“我是訴訟代表人嚴(yán)某。”……

上海金融法院第一法庭內(nèi)，魏某等315名投資者起訴被告上海飛樂(lè)音響股份有限公司存在虛假陳述，要求賠償投資損失總金額1.46億余元……

該案是最高人民法院出臺(tái)《關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》以來(lái)，全國(guó)首例依當(dāng)事人申請(qǐng)采用普通代表人訴訟程序?qū)徖淼陌讣?/p>

這一首發(fā)的證券糾紛代表人訴訟機(jī)制規(guī)定等相關(guān)成果最終被最高人民法院司法解釋吸收采納，并在全國(guó)范圍內(nèi)推廣上海金融法院審判執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)。

記者注意到，在上海金融法院五年來(lái)受理的金融案件中，超半數(shù)為證券虛假陳述責(zé)任糾紛。證券類案件數(shù)量持續(xù)保持高位，共受理證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件16435件（不含執(zhí)行），標(biāo)的額約67.15億元，涉及40家上市公司。“但2022年以來(lái)，隨著證券糾紛示范判決機(jī)制、代表人訴訟機(jī)制等的推廣應(yīng)用，訴調(diào)對(duì)接機(jī)制進(jìn)一步完善，證券糾紛示范案件大幅上升，而平行案件數(shù)量同比有所下降。”

“上海金融法院利用專業(yè)審判資源優(yōu)勢(shì)，根據(jù)金融商事案件特點(diǎn)，在全國(guó)首創(chuàng)證券糾紛示范判決機(jī)制、大宗股票司法協(xié)助執(zhí)行等三十余項(xiàng)專業(yè)化金融審判執(zhí)行工作機(jī)制，更高水平實(shí)現(xiàn)公正和效率。”發(fā)布會(huì)上，上海金融法院副院長(zhǎng)林曉鎳發(fā)布了相關(guān)創(chuàng)新機(jī)制。

據(jù)介紹，五年來(lái)，上海金融法院立足我國(guó)擁有世界上最大、最活躍個(gè)人投資者群體的基本國(guó)情，著力構(gòu)建全球領(lǐng)先的集體訴訟模式，針對(duì)證券糾紛涉眾性、類型化、跨域廣的特點(diǎn)，探索形成以示范判決、代表人訴訟、專業(yè)訴調(diào)對(duì)接為核心的證券糾紛系統(tǒng)性解決方案。

上海金融法院還自主研發(fā)智助立案系統(tǒng)，上線投資者司法保護(hù)綜合平臺(tái)移動(dòng)端，大幅提升立案與保全效率，網(wǎng)上立案率達(dá)到97.1%，讓人民群眾“跑一次”成為上限，“不用跑”變成常態(tài)。同時(shí)，創(chuàng)建金融行業(yè)全覆蓋、平臺(tái)服務(wù)全線上、委托調(diào)解到協(xié)議履行全周期的金融糾紛訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，滿足中小投資者“一鍵式”解紛需求。利用該機(jī)制，全國(guó)首例示范判決案件的調(diào)撤率達(dá)99.64%，3045名中小投資者通過(guò)撤訴、調(diào)解的方式化解糾紛，有效節(jié)約司法資源和社會(huì)成本。

受理涉外、涉港澳臺(tái)案件416件

爭(zhēng)做“金融司法之窗”

建院之初，上海金融法院就定下了建設(shè)“專業(yè)化、國(guó)際化、智能化”世界一流金融法院的發(fā)展目標(biāo)。

五年來(lái)，上海金融法院主動(dòng)融入上海國(guó)際金融中心建設(shè)戰(zhàn)略布局，積極行使涉外金融案件管轄權(quán)，擬定并推廣中英文“涉外金融交易爭(zhēng)議解決及法律適用示范條款”，讓更多具有規(guī)則創(chuàng)設(shè)意義、具有國(guó)際影響的案件進(jìn)入中國(guó)法院審理，有力提升了中國(guó)金融司法話語(yǔ)權(quán)。

數(shù)據(jù)顯示，五年來(lái)，上海金融法院共受理涉外、涉港澳臺(tái)案件416件。

上海金融法院在全國(guó)首創(chuàng)金融市場(chǎng)案例測(cè)試機(jī)制，妥善審結(jié)全國(guó)首例金融市場(chǎng)測(cè)試案例，該案也入選“全球中央對(duì)手方協(xié)會(huì)年度案例”，為我國(guó)引領(lǐng)國(guó)際金融市場(chǎng)規(guī)則提供助力。

此外，上海金融法院還推動(dòng)數(shù)字轉(zhuǎn)型，賦能司法質(zhì)效。全力打造“智源、智審、智管、數(shù)字法庭”四位一體的數(shù)字化法院。強(qiáng)化數(shù)字賦能，暢通全流程網(wǎng)上辦案，促成多起重大跨國(guó)糾紛在線高質(zhì)高效化解；突出金融特色，打造金融糾紛風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)和金融審判執(zhí)行數(shù)助平臺(tái)，為金融風(fēng)險(xiǎn)防范提供實(shí)時(shí)應(yīng)用參考；強(qiáng)化大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略保障，打造全流程數(shù)字化監(jiān)督體系，自主研發(fā)庭審語(yǔ)音智慧傳譯系統(tǒng)等9項(xiàng)金融司法科技產(chǎn)品，以數(shù)字變革推動(dòng)實(shí)現(xiàn)金融審判提質(zhì)增效。

記者：建院五年來(lái)，上海金融法院的工作可以說(shuō)成效顯著。下一步，上海金融法院將重點(diǎn)開(kāi)展哪些工作？

趙紅：上海金融法院的第一個(gè)五年已經(jīng)過(guò)去，我們?yōu)橹袊?guó)金融司法高質(zhì)量發(fā)展的努力不會(huì)停歇，為落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略、引領(lǐng)國(guó)際規(guī)則、增進(jìn)人民福祉的探索將一往無(wú)前。

新形勢(shì)、新任務(wù)，上海金融法院將在拉長(zhǎng)長(zhǎng)板、先行先試上，持續(xù)發(fā)力；在補(bǔ)齊短板、解決問(wèn)題上，下狠功夫，發(fā)揮好上海國(guó)際金融中心的區(qū)位優(yōu)勢(shì)、全國(guó)首家金融專門法院的首發(fā)優(yōu)勢(shì)和集中管轄專業(yè)審判的司法優(yōu)勢(shì)。

聚焦“專業(yè)化”，緊扣公正效率工作主題，貫徹落實(shí)新審判理念，強(qiáng)化規(guī)則創(chuàng)設(shè)、機(jī)制創(chuàng)新，努力樹(shù)立金融司法“中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)”“上海規(guī)則”。

聚焦“國(guó)際化”，服務(wù)保障上海國(guó)際金融中心建設(shè)，持續(xù)優(yōu)化營(yíng)造法治化營(yíng)商環(huán)境，將上海打造成為國(guó)際金融糾紛解決的優(yōu)選地，推動(dòng)上海建成國(guó)際金融司法中心。

聚焦“智能化”，強(qiáng)化金融司法大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，以“數(shù)字革命”驅(qū)動(dòng)金融審判整體提質(zhì)增效，以數(shù)字司法能動(dòng)參與金融市場(chǎng)治理。

接下來(lái)，上海金融法院將以五年發(fā)展經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，拉長(zhǎng)長(zhǎng)板，補(bǔ)足短板，繼續(xù)朝著世界一流金融法院目標(biāo)邁進(jìn)。

記者 | 胡蝶飛

來(lái)源：上海法治報(bào)

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