證券代碼：603355       證券簡稱：萊克電氣         公告編號：2023-037

轉債代碼：113659       轉債簡稱：萊克轉債

(資料圖片)

              萊克電氣股份有限公司

        關于限制性股票回購注銷實施完成

       暨調整“萊克轉債”轉股價格的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  重要內容提示：

  ? 調整前轉股價格：34.19 元/股

  ? 調整后轉股價格：34.20 元/股

  ? “萊克轉債”本次轉股價格調整實施日期：2023 年 6 月 27 日

  ? “萊克轉債”自 2023 年 6 月 26 日停止轉股，2023 年 6 月 27 日起恢復

轉股。

  經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準萊克電氣股份有限公司公開發(fā)行可轉

換公司債券的批復》

        （證監(jiān)許可【2022】2065 號）核準，萊克電氣股份有限公司

（以下簡稱“公司”）于 2022 年 10 月 14 日公開發(fā)行可轉換公司債券 1,200 萬張，

每張面值為人民幣 100 元，募集資金總額為 120,000 萬元，并經上海證券交易所

自律監(jiān)管決定書〔2022〕307 號文同意，可轉換公司債券于 2022 年 11 月 15 日

在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“萊克轉債”，債券代碼“113659”。

  根據有關規(guī)定和《公司公開發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》

                            （以下簡稱“《募

集說明書》”）及《公司公開發(fā)行可轉換公司債券上市公告書》

                           （以下簡稱“《上市

公告書》”）的約定，公司該次發(fā)行的“萊克轉債”自 2023 年 4 月 20 日起可轉換

為公司股份，轉股期起止日期為 2023 年 4 月 20 日至 2028 年 10 月 13 日，本次

可轉債的初始轉股價格為 34.17 元/股。

  因 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予的 130,200 股限制性股票注銷實施

完成。由于公司股本發(fā)生變化，需對“萊克轉債”的轉股價格作出相應調整。自

元/股 。具體內容詳見公司于 2022 年 12 月 6 日在上海證券交易所網站

(www.sse.com.cn)披露的《萊克電氣關于限制性股票回購注銷實施完成暨調整

“萊克轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2022-079）。

  因 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予的 174,300 股限制性股票注銷實施

完成。由于公司股本發(fā)生變化，需對“萊克轉債”的轉股價格作出相應調整。自

元/股 。具體內容詳見公司于 2023 年 2 月 16 日在上海證券交易所網站

(www.sse.com.cn)披露的《萊克電氣關于限制性股票回購注銷實施完成暨調整

“萊克轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2023-003）。

  一、轉股價格調整依據

  根據《募集說明書》相關條款的規(guī)定，“萊克轉債”在本次發(fā)行之后，若公

司發(fā)生派送紅股、轉增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉換公司債券轉

股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現金股利等情況，將按下述公式進行轉股價格

的調整（保留小數點后兩位，最后一位四舍五入）：

  派送紅股或轉增股本：P1＝P0÷（1＋n）；

  增發(fā)新股或配股：P1＝（P0＋A×k）÷（1＋k）；

  上述兩項同時進行：P1＝（P0＋A×k）÷（1＋n＋k）；

  派送現金股利：P1＝P0－D；

  上述三項同時進行：P1＝（P0－D＋A×k）÷（1＋n＋k）。

  其中：P1 為調整后轉股價；P0 為調整前轉股價；n 為派送紅股或轉增股本

率；A 為增發(fā)新股價或配股價；k 為增發(fā)新股或配股率；D 為每股派送現金股利。

  當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調整，

并在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）和中國證監(jiān)會指定的上市公司信息

披露媒體上刊登轉股價格調整的公告，并于公告中載明轉股價格調整日、調整辦

法及暫停轉股時期（如需）。當轉股價格調整日為本次發(fā)行的可轉換公司債券持

有人轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，則該持有人的轉股申請按公司調

整后的轉股價格執(zhí)行。

  當公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數

量和/或股東權益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉換公司債券持有人的債

權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及

充分保護本次發(fā)行的可轉換公司債券持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股

價格調整內容及操作辦法將依據當時國家有關法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的相關

規(guī)定來制訂。

   公司于 2023 年 4 月 25 日召開了第五屆董事會第二十六次會議和第五屆監(jiān)事

會第二十二次會議，審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖

的限制性股票及調整回購價格的議案》，公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

本次注銷股份共計 142,800 股，共涉及股權激勵對象 3 人，回購價格為 8.94 元/

股加銀行同期存款利息之和，回購價款總計人民幣 1,286,088.33 元（其中本金

披露的《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票及調整回購

價格的公告》（公告編號：2023-018）。

   近日，上述 142,800 股限制性股票已在中國證券登記結算有限責任公司上海

分公司辦理完成回購注銷手續(xù)。

   綜上，由于公司股本發(fā)生變化，公司將根據《募集說明書》的相關條款規(guī)定

對“萊克轉債”的轉股價格進行調整。

   二、轉股價格調整公式與調整結果

   根據《募集說明書》相關條款規(guī)定，按下述公式進行轉股價格的調整（保留

小數點后兩位，最后一位四舍五入）：

   P1＝（P0＋A×k）÷（1＋k）

   其中：P1 為調整后轉股價；P0 為調整前轉股價； A 為增發(fā)新股價或配股價；

k 為增發(fā)新股或配股率。

   根據上述調整公式，結合公司限制性股票回購注銷情況，“萊克轉債”轉股

價格調整計算過程如下：

   P0=34.19 元/股

   A=8.94 元/股     K= -142,800/574,031,360=-0.0249%

   上述 K 值中的總股本是以本次限制性股票回購注銷實施前且不考慮公司發(fā)

行的可轉換公司債券轉股而增加的股本的總股數 574,031,360 股為計算基礎。

  P1=（P0＋A×k）÷（1＋k）=34.20 元/股（按四舍五入原則保留小數點后

兩位）

  綜上，

    “萊克轉債”的轉股價格將由原來的 34.19 元/股調整為 34.20 元/股。

調整后的“萊克轉債”轉股價格自 2023 年 6 月 27 日起生效。

                                  “萊克轉債”自 2023

年 6 月 26 日停止轉股，2023 年 6 月 27 日起恢復轉股。

  特此公告。

                               萊克電氣股份有限公司董事會

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