光大證券經紀業務連收6張罰單
2023-08-04 02:04:57 來源：經濟參考網
【資料圖】
日前，光大證券廣東分公司及多位從業人員收到來自廣東證監局出具的六張罰單。廣東證監局公告顯示，光大證券廣東分公司管理的云浮新興荔園路證券營業部存在員工協助客戶出借證券賬戶、違規承諾承擔損失、未及時報告客戶集體投訴等重大事項等多個違規行為。
具體來看，一是原負責人張林開、員工李國新、葉鎮華等人協助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規承諾承擔損失。
二是部分員工存在向客戶提供科創板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發送回訪問題、提供答復口徑等情形。
三是未按規定及時向我局報告客戶集體投訴等重大事項。
廣東證監局認為，光大證券廣東分公司對營業部的合規管理、廉潔從業內部控制失效負有直接的管理責任，根據相關規定，廣東證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。
上述違規行為同樣反映出光大證券云浮新興荔園路證券營業部合規管理不到位、內部控制不完善。因此，該營業部被采取責令自本決定下發之日起1年內，每6個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，提交合規檢查報告。
此外，從業人員葉賢升被出具警示函，原營業部負責人張林開、員工李國新、葉鎮華被認定為不適當人選。
（文章來源：經濟參考網）
關鍵詞：
相關文章
九豐能源(605090.SH)：公司目前繼續推進廣州市南沙區首座制氫加氫一體綜合能源站項目建設
格隆匯8月2日丨九豐能源(605090 SH)九豐能源(605090 SH)接受特定對象調
來源：格隆匯
精彩推送
九豐能源(605090.SH)：公司目前繼續推進廣州市南沙區首座制氫加氫一體綜合能源站項目建設
格隆匯8月2日丨九豐能源(605090 SH)九豐能源(605090 SH)接受特定對象調
來源：格隆匯
