原標(biāo)題：資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)交出“成績(jī)單”，191人被“限乘限飛”，違法企業(yè)被多部委依法實(shí)施限制與約束……

2019年資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)交出“成績(jī)單”。

來(lái)自權(quán)威部門(mén)的數(shù)據(jù)顯示，截至目前，資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)已經(jīng)收錄市場(chǎng)主體信息超過(guò)100萬(wàn)條，2019年公眾日均查詢量達(dá)到15萬(wàn)余次;證監(jiān)會(huì)累計(jì)向社會(huì)公示了5批嚴(yán)重違法失信主體。

2018年6月以來(lái)，證監(jiān)會(huì)分18批公布了逾期不履行上市公司公開(kāi)承諾、逾期不繳納證券期貨行政罰沒(méi)款兩類資本市場(chǎng)“老賴”共計(jì)191人，這些失信人在一定期限內(nèi)被實(shí)施“限乘限飛”，截至2019年12月中旬，已督促“老賴”繳納罰沒(méi)款共計(jì)1.5億元。

在資本市場(chǎng)嚴(yán)重違法失信，在其他領(lǐng)域也會(huì)依法受到限制和約束。公安部、藥監(jiān)局、交通運(yùn)輸部等有關(guān)單位將上述信息納入其內(nèi)部數(shù)據(jù)系統(tǒng)或信用信息服務(wù)平臺(tái)。海關(guān)總署下調(diào)了多家違法企業(yè)的海關(guān)認(rèn)證信用等級(jí)，提高其報(bào)關(guān)貨物抽檢率，將其列為高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)或稽查重點(diǎn)對(duì)象。財(cái)政部對(duì)證券違法會(huì)計(jì)師事務(wù)所采取責(zé)令暫停承接新的證券業(yè)務(wù)、限期整改等措施。多個(gè)地方政府在政府釆購(gòu)、補(bǔ)貼性資金支持、企業(yè)評(píng)優(yōu)等領(lǐng)域，依法對(duì)資本市場(chǎng)嚴(yán)重違法主體依法進(jìn)行限制或約束。各地工商聯(lián)和直屬商會(huì)對(duì)被處罰企業(yè)加強(qiáng)教育。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人日前表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將按照十九屆四中全會(huì)關(guān)于完善誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的要求，站在國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的戰(zhàn)略高度，把誠(chéng)信建設(shè)作為資本市場(chǎng)的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作抓好抓實(shí)。嚴(yán)格依法開(kāi)展工作，信息的采集、公開(kāi)、共享、應(yīng)用均依法依規(guī)進(jìn)行;同步完善守信激勵(lì)與失信約束聯(lián)動(dòng)機(jī)制，暢通守信綠色“通道”;更好發(fā)揮市場(chǎng)主體的作用，鼓勵(lì)、支持市場(chǎng)主體查詢、了解交易對(duì)手方的信用風(fēng)險(xiǎn)與誠(chéng)信狀況;把誠(chéng)信建設(shè)嵌入監(jiān)管業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，從信用建設(shè)初期政府主導(dǎo)下的外在激勵(lì)約束轉(zhuǎn)化為機(jī)構(gòu)、行業(yè)的內(nèi)生機(jī)制;進(jìn)一步做好信息共享與機(jī)制建設(shè)，進(jìn)一步加強(qiáng)信息技術(shù)保障。

看點(diǎn)一：誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)收錄百萬(wàn)余條主體信息 公眾日均查詢15萬(wàn)次

資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)自建立以來(lái)不斷采集和擴(kuò)充信息數(shù)量,截至目前已經(jīng)收入市場(chǎng)主體信息百萬(wàn)余條。

權(quán)威統(tǒng)計(jì)顯示，截至去年11月底，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)共收錄主體信息100萬(wàn)余條，包括市場(chǎng)機(jī)構(gòu)7萬(wàn)余家和人員92萬(wàn)余人。同時(shí)，數(shù)據(jù)庫(kù)還收入行政許可信息3萬(wàn)余條,監(jiān)管執(zhí)法信息31萬(wàn)余條，部際共享失信信息2000余萬(wàn)條。

截至同期，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位(部門(mén))在開(kāi)展行政許可審核、分類監(jiān)管、稽查執(zhí)法、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的過(guò)程中，共查詢誠(chéng)信信息超過(guò)3.9萬(wàn)批次。

除監(jiān)管執(zhí)法使用外，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)“證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢平合”還為市場(chǎng)主體提供證券期貨開(kāi)戶、開(kāi)展信用類業(yè)務(wù)、委托提供證券服務(wù)、聘任董監(jiān)高及招錄從業(yè)人員等信息的查詢服務(wù)。

此外，該查詢平臺(tái)還為社會(huì)公眾提供查詢服務(wù)，去年以來(lái)，為社會(huì)公眾提供了4890萬(wàn)余次查詢服務(wù)，公眾日均查詢量達(dá)到15萬(wàn)余次，比上一年增長(zhǎng)了10余倍。

看點(diǎn)二：上交所誠(chéng)信信息查詢量增長(zhǎng)16倍 科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行使用184批次專項(xiàng)查詢

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)有關(guān)部委建立了權(quán)威高效的信息協(xié)査渠道,聯(lián)合重點(diǎn)單位強(qiáng)化對(duì)欺詐發(fā)行、信披違法責(zé)任主體的失信約束，在科創(chuàng)板注冊(cè)制改革試點(diǎn)的過(guò)程中提供了有力的信用信息支撐與失信約束威懾。

去年6月，證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)改委等七家中央單位發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體加強(qiáng)監(jiān)管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見(jiàn)》。

除此之外，發(fā)改委國(guó)家公共信用信息中心專門(mén)開(kāi)通了信息核查服務(wù),人民銀行支持部分地區(qū)市場(chǎng)化征信平臺(tái)與上交所技術(shù)公司加強(qiáng)數(shù)據(jù)共享。

數(shù)據(jù)顯示，截至目前，證監(jiān)會(huì)法律部(誠(chéng)信辦)為科創(chuàng)板股票上市委委員遴選提供了13批次的核查服務(wù),為科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市提供了184批次專項(xiàng)查詢服務(wù)。上交所去年依托資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)展的誠(chéng)信信息自助查詢數(shù)量達(dá)到了上一年的17.2倍。

這位負(fù)責(zé)人介紹，按照《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》，監(jiān)管部門(mén)將發(fā)行人欺詐發(fā)行、信披違規(guī)、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等有關(guān)責(zé)任主體的信用記錄納入了國(guó)家統(tǒng)一信用信息平臺(tái),有針對(duì)性地加大對(duì)違法失信關(guān)鍵責(zé)任人員的部際監(jiān)管約束合力。

看點(diǎn)三：對(duì)違法失信主體進(jìn)行公示

加大對(duì)違法失信主體依法懲戒的同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)還加大了對(duì)嚴(yán)重違法失信主體進(jìn)行專項(xiàng)公示的力度。

去年7月，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢平臺(tái)的主界面上建立專門(mén)的公示模塊，對(duì)違法失信信息進(jìn)行專項(xiàng)公示。公示內(nèi)容包括：部分行政處罰、市場(chǎng)禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或調(diào)查、到期拒不執(zhí)行生效行政處罰決定，以及嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場(chǎng)反應(yīng)強(qiáng)烈的其他嚴(yán)重違法失信行為信息。

看點(diǎn)四：建立信息共享機(jī)制 資本市場(chǎng)失信其他領(lǐng)域依法聯(lián)合懲戒

在資本市場(chǎng)違法失信，在其他領(lǐng)域也會(huì)依法受到限制與約束。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，按照《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》規(guī)定的信息共享與監(jiān)管互認(rèn)機(jī)制，證監(jiān)會(huì)向全國(guó)信用信息共享平合上傳了上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、重大重組交易各方的違法失信信息共計(jì)8700余條。其中包括行政處罰3300余條、市場(chǎng)禁入170余條、紀(jì)律處分信息5300余條。

在此基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)與合作部委加大溝通協(xié)調(diào)，公安部、藥監(jiān)局、交通運(yùn)輸部等有關(guān)單位將上述信息納入其內(nèi)部數(shù)據(jù)系統(tǒng)或信用信息服務(wù)平臺(tái)。這一工作機(jī)制下，海關(guān)總署對(duì)證券期貨失信主體加大了海關(guān)認(rèn)證監(jiān)管力度，下調(diào)了多家違法企業(yè)的海關(guān)認(rèn)證信用等級(jí)，限制其在一定期限內(nèi)申請(qǐng)信用認(rèn)證，同時(shí)提高了這些企業(yè)的報(bào)關(guān)貨物抽檢率，將其列為高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)或稽查重點(diǎn)對(duì)象。財(cái)政部對(duì)違法會(huì)計(jì)師事務(wù)所采取責(zé)令暫停承接新的證券業(yè)務(wù)、限期整改等措施。多個(gè)地方政府在政府釆購(gòu)、補(bǔ)貼性資金支持、企業(yè)評(píng)優(yōu)等領(lǐng)域，對(duì)資本市場(chǎng)嚴(yán)重違法主體依法進(jìn)行限制或約束。各地工商聯(lián)和直屬商會(huì)對(duì)被處罰企業(yè)加強(qiáng)教育。

上述負(fù)責(zé)人表示，下一步證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)用好部際信息查詢合作渠道，繼續(xù)發(fā)揮央行金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)、發(fā)改委全國(guó)信用信息共享平臺(tái)、公安部人口基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)、市場(chǎng)監(jiān)管總局中央部門(mén)協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)等對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的信息支撐。

看點(diǎn)五：“老賴”被“限乘限飛” 繳納罰沒(méi)款1.5億元

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，在發(fā)改委、民航局、國(guó)鐵集團(tuán)的共同協(xié)作和民航、鐵路運(yùn)輸企業(yè)的聯(lián)動(dòng)支持下，對(duì)逾期不履行上市公司公開(kāi)承諾和逾期不繳納證券期貨行政罰沒(méi)款兩類資本市場(chǎng)“老賴”，在一定期限內(nèi)實(shí)施“限乘限飛”。

自2018年6月啟動(dòng)以來(lái)，證監(jiān)會(huì)共公布18批共191名特定嚴(yán)重失信人，包括29名“不履行公開(kāi)承諾上市公司相關(guān)責(zé)任主體”和162名“不繳納罰沒(méi)款當(dāng)事人”。

據(jù)悉，截至2019年12月中旬，上述特定嚴(yán)重失信人已主動(dòng)繳納罰沒(méi)款共計(jì)1.5億元;10名不履行公開(kāi)承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體懾于信用約束履行承諾。有的按照業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾，同意以1元每股的價(jià)格由公司回購(gòu)并注銷股份近650萬(wàn)股;有的最終履行久拖不決的減持或增持承諾;有的解決了上市公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng);還有的履行了對(duì)上市公司的股份鎖定承諾。

看點(diǎn)六：高風(fēng)險(xiǎn)失信主體被采取措施151次 545家失信私募被公示

監(jiān)管部門(mén)還積極運(yùn)用信用監(jiān)管手段開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與化解工作。據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)法律部(誠(chéng)信辦)定期將法院失信被執(zhí)行人、市場(chǎng)監(jiān)管總局異常經(jīng)營(yíng)企業(yè)名錄與資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)收錄主體開(kāi)展交叉比對(duì)，由系統(tǒng)各單位在監(jiān)管工作中參考使用，作為分類監(jiān)管的重要依據(jù)之一。

權(quán)威統(tǒng)計(jì)顯示，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2019年，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)失信主體依法采取措施151次，作出了責(zé)令改正、加大檢查頻次等處理決定。

法律部(誠(chéng)信辦)還為全國(guó)股轉(zhuǎn)公司分層管理等重要事項(xiàng)提供專項(xiàng)核查服務(wù)。前期，經(jīng)對(duì)1萬(wàn)余家掛牌公司、近23.9萬(wàn)名相關(guān)人員進(jìn)行批量比對(duì)，篩查發(fā)現(xiàn)157家/人次主體失信信息，在監(jiān)管中參考使用。

在失信私募基金的懲治方面，協(xié)調(diào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)失信私募基金依法加強(qiáng)治理。基金業(yè)協(xié)會(huì)已對(duì)545家失信私募機(jī)構(gòu)采取了失信公示、暫停備案申請(qǐng)等措施，通過(guò)集中整治化解了部分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

看點(diǎn)七：91家券商在開(kāi)戶時(shí)通過(guò)公開(kāi)查詢平臺(tái)核查客戶信用

在健全工作機(jī)制的同時(shí)，證券期貨行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)也日臻完善。2019年證券公司在機(jī)構(gòu)誠(chéng)信建設(shè)與信用信息查詢、應(yīng)用、共享方面取得了較大進(jìn)展。

來(lái)自權(quán)威部門(mén)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，按照《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)要求，目前已有56家證券公司建立了誠(chéng)信建設(shè)治理框架，46家證券公司出臺(tái)了針對(duì)展業(yè)或人事管理的誠(chéng)信管理規(guī)范，97家證券公司建立了員工信用檔案，37家公司建立了客戶信用檔案，91家證券公司在開(kāi)戶時(shí)通過(guò)中央單位違法失信查詢平臺(tái)、交易所重點(diǎn)監(jiān)控名單、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)黑名單等進(jìn)行客戶信用核查。

另外，還有49家證券公司在聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員時(shí)查詢誠(chéng)信檔案，84家公司開(kāi)通了包括金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)在內(nèi)的外部信用信息核查渠道。

下一階段，證監(jiān)會(huì)將按照十九屆四中全會(huì)關(guān)于完善誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的要求，站在國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的戰(zhàn)略高度，把誠(chéng)信建設(shè)作為資本市場(chǎng)的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作抓好抓實(shí)。嚴(yán)格依法開(kāi)展工作，信息的采集、公開(kāi)、共享、應(yīng)用均依法依規(guī)進(jìn)行;同步完善守信激勵(lì)與失信約束聯(lián)動(dòng)機(jī)制，暢通守信綠色“通道”;更好發(fā)揮市場(chǎng)主體的作用，鼓勵(lì)、支持市場(chǎng)主體查詢、了解交易對(duì)手方的信用風(fēng)險(xiǎn)與誠(chéng)信狀況;把誠(chéng)信建設(shè)嵌入監(jiān)管業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，從信用建設(shè)初期政府主導(dǎo)下的外在激勵(lì)約束轉(zhuǎn)化為機(jī)構(gòu)、行業(yè)的內(nèi)生機(jī)制;進(jìn)一步做好信息共享與機(jī)制建設(shè)，進(jìn)一步加強(qiáng)信息技術(shù)保障。