今年以來，各國的監(jiān)管層政策趨嚴(yán)，對于各國券商的違法違規(guī)行為依然嚴(yán)厲打擊。據(jù)不完全統(tǒng)計，從年初到現(xiàn)在已有上千家外匯券商因其違法違規(guī)行為已遭到監(jiān)管打擊處罰，并被監(jiān)管機構(gòu)列入風(fēng)險名單或黑名單中，天眼君也將不定時地向大家公開被打擊處罰平臺，建議投資者謹(jǐn)慎選擇這些平臺。

(資料圖)

CFTC將45家未注冊的外匯公司列入風(fēng)險名單

最近，美國商品期貨交易委員會（CFTC）將45家未在其注冊的外匯實體公司列入風(fēng)險名單。

CFTC表示，近10年CFTC一直致力于將這些未經(jīng)授權(quán)注冊的外匯公司列入風(fēng)險名單，主要是因為如果在這些未經(jīng)授權(quán)的實體上交易，投資者權(quán)益不受保護，這些公司很大可能上會設(shè)立騙局欺詐散戶投資者，且造成無法彌補的經(jīng)濟損失，建議投資者在進行交易前查看該風(fēng)險名單。以下是上榜風(fēng)險名單的外匯公司。

CFTC風(fēng)險名單是于2015年開始推出的，其審核標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)美國《商品交易法》的條例來進行的，條例中要求外匯衍生品行業(yè)的中介機構(gòu)向商品期貨交易委員會注冊。“中間人”是指代表他人進行期貨、掉期或期權(quán)交易的個人或公司。根據(jù)其活動的性質(zhì)，中介機構(gòu)還可能受到各種財務(wù)、披露、報告和記錄保存要求的約束。若被調(diào)查的外匯公司未在美國CFTC注冊備案，將會被拉入風(fēng)險名單中。截至目前已有240多家未在其注冊的外匯公司實體被列入該風(fēng)險名單。

意大利CONSOB要求禁止訪問更多的非法投資平臺網(wǎng)站

近期，意大利公司和交易委員會CONSOB發(fā)布命令，要求禁止訪問更多非法投資網(wǎng)站，以下是最新被CONSOB下令封鎖的平臺：

Softech Trades

Fxlivestrade

Baer-group

Ikon CFD

CapitalFXM

AW FX Bank

INDEX ACCOUNTING

Finex Finance Global

Prime Markets

Fintech Market

Nadex CFD Limited

Luxem Capital, Inc

意大利CONSOB監(jiān)管機構(gòu)在2019年6月發(fā)布的《增長法令》第36條第2條規(guī)定的基礎(chǔ)上，可以隨時命令互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商在未經(jīng)適當(dāng)授權(quán)的情況下阻止訪問提供金融服務(wù)的網(wǎng)站。

自2019年6月CONSOB有權(quán)下令封鎖欺詐性金融中介機構(gòu)的網(wǎng)站以來，被封鎖的網(wǎng)站數(shù)量已上升至1000多個，目前在意大利運營的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商正在實施對這些網(wǎng)站的屏蔽。（該平臺天眼評分為1.03分，且無任何有效的監(jiān)管信息，存在巨大風(fēng)險，建議遠(yuǎn)離！）

荷蘭AFM對券商BinckBank處于52萬歐元的罰款

據(jù)天眼君了解，最近荷蘭金融市場管理局AFM對外匯券商BinckBank N.V.處以53萬歐元的行政罰款。荷蘭AFM之所以處以罰款，原因是在2019年12月到2021年12月期間，BinckBank沒有具體的措施和程序來保護投資者投資其所在目標(biāo)市場的金融產(chǎn)品。

從20219年開始，AFM就要求BinckBank對其違規(guī)行為做出整改，但BinckBank并沒有按照要求及時整改，直到2022年6月，AFM對BinckBank提起公訴且要求對其處以62.5萬元歐元的罰款，再次責(zé)令BinckBank在公訴期間整改，BinckBank才對其政策實施了必要的改進。不過由于BinckBan之后配合AFM的調(diào)查，并同意根據(jù)AFM簡化可罰款事項的程序簡化可罰款事宜的解決方案，因此最初62.5萬歐元的罰款已減少15%，降至53萬歐元。（該平臺天眼評分為1.14分，且無任何有效的監(jiān)管信息，存在巨大風(fēng)險，建議遠(yuǎn)離！）

外匯天眼溫馨提醒：在做外匯交易之前，一定要審核清楚外匯平臺的資質(zhì)以及官網(wǎng)信息，以防上當(dāng)受騙，如遇外匯難以出金問題或者詐騙，應(yīng)立即收集證據(jù)報警，同時曝光維權(quán)。

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