北京6月27日訊 上交所網(wǎng)站昨日發(fā)布關(guān)于對上海太和水（605081）科技發(fā)展股份有限公司（證券簡稱：太和水，證券代碼605081.SH）控股股東、實際控制人所持部分股份被司法凍結(jié)事項的問詢函。

(相關(guān)資料圖)

太和水于2023年6月25日晚間公告稱控股股東、實際控制人何文輝所持公司4,721,218股被司法凍結(jié)，占公司股份總數(shù)的4.17%，主要系公司第二大股東上海華翀股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)（以下簡稱“華翀基金”）要求何文輝按照《華翀基金關(guān)于上海太和水環(huán)境科技發(fā)展股份有限公司之2018年度業(yè)績補償安排協(xié)議》履行給付義務涉及訴訟糾紛所致。

上交所根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.1.1條的規(guī)定，要求太和水及相關(guān)方核實并補充披露上述業(yè)績補償安排協(xié)議涉及具體情況；公司、控股股東、實際控制人自查是否存在其他涉及上市公司的協(xié)議約定或利益安排；上述業(yè)績補償安排協(xié)議涉及公司IPO申報期間，公司IPO保薦機構(gòu)是否知曉相關(guān)協(xié)議安排等問題。

太和水2023年6月26日發(fā)布關(guān)于控股股東、實際控制人所持部分股份被司法凍結(jié)的公告，截至公告日，公司控股股東、實際控制人何文輝持有公司25,553,567股股份，占公司股份總數(shù)的22.56%（持有有限售條件流通股25,553,567股，占公司股份總數(shù)的22.56%）；本次被凍結(jié)的公司股份數(shù)量為4,721,218股，占其持有公司股份數(shù)量的18.48%，占公司股份總數(shù)的4.17%；累計被凍結(jié)的公司股份數(shù)量為4,721,218股，占其持有公司股份數(shù)量的18.48%，占公司股份總數(shù)的4.17%。控股股東、實際控制人所持公司股份被司法凍結(jié)目前不會影響公司控制權(quán)的穩(wěn)定性。

每日經(jīng)濟新聞昨日晚間發(fā)表文章《太和水業(yè)績、股價雙殺激化股東矛盾？第二大股東訴公司實控人提起財產(chǎn)保全》。業(yè)績、股價雙殺之下，太和水股東矛盾逐漸顯現(xiàn)。太和水6月25日晚披露，其控股股東實際控制人何文輝所持公司400多萬股股份遭司法凍結(jié)。此次凍結(jié)背后，緣于華翀基金的起訴。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，華翀基金要求何文輝履行相關(guān)業(yè)績補償協(xié)議。華翀基金于2018年出資1.4億元投資太和水，但目前持股市值不到1.1億元。持股浮虧下的華翀基金頗有情緒。就在5月中旬，華翀基金在太和水2022年年度股東大會上把上市公司的定增方案給否了。

太和水于2021年2月9日在上交所主板上市，發(fā)行數(shù)量為1,953.00萬股，占發(fā)行后總股本的比例不低于25%，無老股轉(zhuǎn)讓，發(fā)行價格為43.30 元/股，保薦機構(gòu)（主承銷商）為中原證券（601375）股份有限公司，保薦代表人為廖志旭、郭鑫。

太和水募集資金總額為84,564.90萬元，募集資金凈額為77,810.94萬元。公司2021年1月26日發(fā)布的招股書顯示，公司募集資金計劃用于補充工程施工業(yè)務營運資金項目、總部運營中心及信息化建設項目。

太和水發(fā)行費用合計6,753.96萬元，其中，承銷及保薦費5,237.25萬元。

太和水上市首日盤中創(chuàng)下股價高點報62.35元，隨后該股一路下跌。2021年6月15日該股股價跌破發(fā)行價，截至今日午間收盤，該股股價仍低于發(fā)行價。

太和水2022年5月26日發(fā)布2021年年度權(quán)益分派實施公告，公司本次利潤分配及轉(zhuǎn)增股本以方案實施前的公司總股本78,101,429股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利1元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.45股，共計派發(fā)現(xiàn)金紅利78,101,429元，轉(zhuǎn)增35,145,643股，本次分配后總股本為113,247,072股。

太和水2021年營業(yè)收入為4.60億元，同比下降17.80%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為9094.43萬元，同比下降43.72%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為8954.69萬元，同比下降42.93%；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-1.28億元，上年同期為2249.81萬元。

太和水2022年營業(yè)收入為2.05億元，同比下降55.37%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1.64億元，上年同期為9094.43萬元；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為-1.65億元，上年同期為8954.69萬元；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-9642.86萬元，上年同期為-1.28億元。

太和水2023年一季度營業(yè)收入為4669.67萬元，同比增長1.43%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為185.59萬元，同比下降75.97%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為185.01萬元，同比下降65.10%；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-2820.43萬元。

太和水2023年4月5日晚間發(fā)布2023年度向特定對象發(fā)行A股股票預案。本次向特定對象發(fā)行股票募集資金總額不超過42000.00萬元（含本數(shù)），在扣除相關(guān)發(fā)行費用后，擬用于飲用水擴產(chǎn)項目、營銷渠道與品牌建設項目、補充流動資金。本次發(fā)行對象為公司控股股東、實際控制人何文輝。本次發(fā)行對象以現(xiàn)金方式認購本次發(fā)行的股票。

以下為問詢函全文：

上海證券交易所

上證公函【2023】0756號

關(guān)于對上海太和水科技發(fā)展股份有限公司控股股東、實際控制人所持部分股份被司法凍結(jié)事項的問詢函

上海太和水科技發(fā)展股份有限公司：

2023年6月25日晚間，公司公告稱控股股東、實際控制人何文輝所持公司4,721,218股被司法凍結(jié)，占公司股份總數(shù)的4.17%，主要系公司第二大股東上海華翀股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)（以下簡稱華翀基金）要求何文輝按照《華翀基金關(guān)于上海太和水環(huán)境科技發(fā)展股份有限公司之2018年度業(yè)績補償安排協(xié)議》履行給付義務涉及訴訟糾紛所致。鑒于上述情況，根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》第13.1.1條的規(guī)定，請你公司及相關(guān)方核實并補充披露以下事項。

一、上述業(yè)績補償安排協(xié)議涉及具體情況，包括但不限于業(yè)績承諾全部期間、全部承諾人、業(yè)績要求、補償約定、完成情況、實際執(zhí)行情況、雙方糾紛情況、前期信息披露情況及是否合規(guī)，并進一步核實雙方是否存在其他未披露的協(xié)議約定或潛在利益安排。請公司保薦機構(gòu)發(fā)表意見。

二、請你公司、控股股東、實際控制人自查是否存在其他涉及上市公司的協(xié)議約定或利益安排，包括但不限于業(yè)績對賭、關(guān)聯(lián)擔保、關(guān)聯(lián)方資金占用等情況；若存在相關(guān)情況，請補充披露相關(guān)約定或安排的具體內(nèi)容及責任人。請公司保薦機構(gòu)發(fā)表意見。

三、上述業(yè)績補償安排協(xié)議涉及公司IPO申報期間，請公司IPO保薦機構(gòu)說明是否知曉相關(guān)協(xié)議安排，協(xié)議是否可能導致公司出現(xiàn)虛增業(yè)績風險，以及公司前期信息披露是否真實、準確、完整，并結(jié)合保薦、督導工作具體開展情況，說明自身是否勤勉盡責。請你公司收到本問詢函后立即披露，并于2023年6月28日之前披露對本問詢函的回復。

上海證券交易所上市公司管理一部

二〇二三年六月二十六日

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